OTP Asset Management şi SSIF Prime Transaction, sancţionate de ASF. Ce nereguli au fost descoperite
0Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis sancţionarea SSIF Prime Transaction S.A. şi a OTP Asset Management România S.A.I. S.A., ca urmare a deficienţelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăţi.
Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotărât adoptarea mai multor măsuri, după cum urmează:
• sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice şi a comunicaţiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic şi informarea adecvată a clienţilor, anterior prestării unor servicii;
• sancţionarea cu avertisment a directorului general/ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenţionarea societăţii şi a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.
În ceea ce priveşte OTP Asset Management România S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis următoarele:
• sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcţia de ofiţer de conformitate;
• sancţionarea cu avertisment a ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenţionarea societăţii şi a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.